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四、如本许诺报酬刊行人的董事或高档辦理职員，本许诺人所持公司股票在锁按期满後两年内减持的，其减持代價不低于刊行價；自公司上市後6個月内股票持续20個買賣日的收盘價均低于刊行價，或公司上市後6個月期末股票收盘價低于刊行價，本许诺人持有公司股票的锁按期限将主動耽误6個月。
五、若在本许诺人减持刊行人股票前，刊行人已產生派息、送股、本錢公积转增股本等除权除息事项，则刊行價响應调解為除权除息後的代價。
六、對以上锁定股分因除权、除息而增长的股分，本许诺人亦将等同地遵照上述锁定许诺。
七、本许诺人减持股分按照《证券法》《上海证券買賣所上市公司股东及董事、监事、高档辦理职員减持股分施行细则》《上海证券買賣所科创板股票上市法则》等相干法令、律例、法则的划定，依照划定的减持方法、减持比例、减持代價、信息表露等请求，包管减持刊行人股分的举動合适中國证监會、上海证券買賣所相干法令、律例的划定。
八、本许诺人将遵照上述许诺，若本许诺人违背上述许诺的，则相干股票交易收益归公司所有。未向刊行人足额缴纳减持收益以前，刊行人有权暂扣應向本许诺人付出的报答和本许诺人應得的現金分红，同時本许诺人不得让渡持有的刊行人股分，直至本许诺人将因违背许诺所發生的收益足额交付刊行报酬止。
九、本许诺人将遵照相干法令律例、中國证监會有關划定、《上海证券買賣所科创板股票上市法则》及上海证券買賣所其他营業法则就股分的限售與减持作出的划定，不因本许诺人职務变動、离任等原因此抛却实行限售與减持许诺。”
刊行人的董事/监事/高档辦理职員/焦點技能职員關于公司上市後持股意向及减持意向许诺以下：
“一、本人拟持久持有公司股票。對付本人在公司初次公然刊行股票前所持的公司股分，在相干法令律例划定及本人许诺的相干锁按期满後，本人将严酷遵照法令律例、中國证券监视辦理委員會及上海证券買賣所等有权羁系構造關于上市公司董事、监事、高档辦理职員及焦點技能职員减持股分的相干划定，谨慎制訂股票减持规划，經由過程集中竞價買賣、大宗買賣、协定让渡、非公然让渡、配售方法等法令律例及上海证券買賣所营業法则容许的方法举行减持，如中國证券监视辦理委員會、上海证券買賣所等羁系機構或國度法令、律例對上述相干内容還有划定的，从其划定。
二、本人所持公司股票在锁按期满後24個月内减持的，其减持代價不低于刊行價，减持的股分总额不跨越相干法令、律例、规章和规范性文件的划定限定，并依照相干划定充实实行信息表露义務。
三、自公司上市之日至本人减持之日，若公司產生派息、送股、本錢公积转增股本、配股等除权或除息事项，则上述许诺的减持底價下限将响應举行调解。
四、按照法令律例和上海证券買賣所营業法则的划定，呈現不得减持股分情景時，本人许诺将不會减持刊行人股分。
五、本人将严酷遵照關于解锁期满後减持意向的上述许诺，若本人违背该等许诺举行减持的，则志愿将减持所得收益上缴大公司、并赞成归公司所有。”
2、不乱股價的许诺
為保护公司股票上市後股價的不乱，充实庇护公司股东出格是中小股东的权柄，公司及其現实节制人、董事（自力董事和不在公司领取薪酬的董事除外）及高档辦理职員特做以下许诺：
本次公然刊行上市後三年内，若公司股價延续低于每股净資產，公司将經由過程回購公司股票或公司現实节制人、董事、高档辦理职員增持公司股票等方法不乱股價，同時包管回購或增持成果不會致使公司的股权散布不合适上市前提，公司及上述职員在启動股價不乱辦法時将提早通知布告详细施行方案。
“（一）启動和遏制不乱股價辦法的前提
一、启動前提
自本公司上市後三年内，當公司股票持续20個買賣日收盘價均低于公司近来一期經审计的每股净資產時，理當在5日内召開董事會、25日内召開股东大會，审议不乱股價详细方案，明白该等详细方案的施行時代，并在股东大會审议經由過程该等方案後的5個買賣日内启動不乱股價详细方案的施行。
二、遏制前提
在不乱股價详细方案的施行時代内或施行前，如公司股票持续5個買賣日收盘價高于近来一期經审计的每股净資產時，将遏制施行不乱股價辦法。
不乱股價详细方案施行@终%4461V%了或遏%p4c3E%制@施行後，若再次触發不乱股價预案启動情景的，则再次启動不乱股價预案。
（二）不乱股價的详细辦法
當上述启動股價不乱辦法的前提成绩時，刊行人、現实节制人、董事（自力董事除外）和高档辦理职員将实時采纳如下部門或全数辦法不乱公司股價：
一、第一顺位為公司回購股分
（1）公司以不乱股價為目标的回購股分，應合适《上市公司回購社會公家股分辦理法子（试行）》、《關于上市公司以集中竞價買賣方法回購股分的弥补划定》等相干法令、律例的划定，且不该致使公司股权散布不合适上市前提。
（2）公司全部董事（自力董事除外）许诺，在公司董事會或股东大會审议回購股分相干议案時投同意票（若有投票或表决权）。
（3）公司股东大會對回購股分作出决定，须經出席集會的股东所持表决权的三分之二以上經由過程。公司現实节制人许诺，在公司股东大會审议回購股分相干议案時投同意票。
（4）在股东大會审议經由過程回購股分的方案後，公司應依法通知债权人，向证券监视辦理部分、证券買賣所等主管部分报送相干质料、打點审批或存案手续。在完成必须的审批、存案、信息表露等步伐後，方可施行响應的股分回購方案。
（5）公司施行不乱股價议案時，除應合适相干法令律例请求以外，還應合适以下各项：
①公司用于回購股分的資金总额累计不跨越公司初次公然刊行人民币平凡股（A股）所召募資金的总额；
②公司单次用于回購股分的資金不低于上一個管帐年度末經审计归属于母公司股东净利润的20%；
（6）自不乱股價方案通知布告之日起3個月内，公司将經由過程買賣所集中竞價買賣方法、要约方法或证券监视辦理部分承认的其他方法回購公司股票。
（7）公司董事會通知布告回購股分预案後，公司股票若持续5個買賣日的收盘價跨越公司近来一期經审计的每股净資產，公司董事會可以作出决定终止回購股分事宜。
二、第二顺位為公司現实节制人增持股分
（1）在公司没法施行回購股分，或公司回購股分议案未得到董事會或股东大會审议經由過程，或公司回購股分施行终了後再次触發不乱股價预案启動前提時，現实节制人應在合适《上市公司收購辦理法子》等法令律例的前提和请求，且不會致使公司股权散布不合适上市前提和不會迫使現实节制人实行要约收購义務的条件下，對公司股票举行增持。
（2）公司現实节制人應在不乱股價启動前提触發10個買賣日内，将其拟增持股票的详细规划（内容包含但不限于增持股数區間、规划的增持代價上限、完成時效等）以书面方法通知公司，并由公司在增持起头前3個買賣日内予以通知布告。
（3）現实节制人施行不乱股價预案時，還應合适以下各项：
①現实节制人单次用于增持股分的資金不得低于自公司上市後累计从公司所得到現金分红金额的20%；
②現实节制人单次或持续十二個月用于增持公司股分的資金不跨越自公司上市後累计从公司所得到現金分红金额的50%；
③現实节制人增持代價不高于公司近来一期經审计的每股净資產的120%。
三、第三顺位為公司董事（自力董事除外）及高档辦理职員增持
（1）公司現实节制人增持公司股分施行终了後再次触發不乱股價预案启動前提時，则启動董事（自力董事除外）、高档辦理职員增持，但理當合适《上市公司收購辦理法子》和《上市公司董事、监事和高档辦理职員所持本公司股分及其变更辦理法则》等法令律例的划定，且不该致使公司股权散布不合适上市前提。
（2）公司董事（自力董事除外）、高档辦理职員應在不乱股價启動前提触發10個買賣日内，将其拟增持股票的详细规划（内容包含但不限于增持股数區間、规划的增持代價上限、完成時效等）以书面方法通知公司，并由公司在增持起头前3個買賣日内予以通知布告。
（3）公司董事（自力董事除外）、高档辦理职員施行不乱股價预案時，還應合适以下各项：
①公司董事（自力董事除外）、高档辦理职員单次用于增持公司股票的資金很多于该等董事（自力董事除外）、高档辦理职員上年度薪酬（税前，下同）的20%；
②公司董事（自力董事除外）、高档辦理职員单次或持续十二個月用于增持公司股票的資金不跨越自公司上市後累计从公司所得到現金分红金额的50%；
③公司董事（自力董事除外）、高档辦理职員增持代價不高于公司近来一期經审计的每股净資產的120%。
（4）若公司上市後3年内新聘用董事和高档辦理职員的，公司将请求该新聘用的董事和高档辦理职員按照本预案的划定签訂相干许诺。
（三）相消毒神器,干束缚辦法
一、在启動不乱股價辦法条件前提知足時，如公司、現实节制人、董事、高档辦理职員未依照上述预案采纳不乱股價详细辦法，须在公司股东大會上公然阐明未采纳不乱股價辦法的详细缘由并向公司股东和社會公家投資者报歉。
二、若是現实节制美國黑金,人、董事、高档辦理职員未实行上述增持许诺，则刊行人可将其增持义務触發昔時及後一年度的現金分红（若有），和昔時薪酬（若有）予以截留，同時其持有的公司股分将不得让渡，直至其按上述预案的划定采纳响應的不乱股價辦法并施行终了時為止。
三、公司将提醒及催促公司将来新聘用的董事、高档辦理职員实行公司刊行上市時董事、高档辦理职員已作出的關于股價不乱辦法的响應许诺请求。”
3、股分回購和股分購回的辦法和许诺
刊行人及其現实节制人已就不乱股價事项及讹诈刊行上市出具股分回購和股分購回许诺，详细环境拜見本节之“（二）不乱股價的许诺”及“（四）對讹诈刊行上市的股分購回许诺”。
@4%3T4Rv%、對讹%9lT18%诈@刊行上市的股分購回许诺
（一）刊行人许诺以下：
“本公司初次公然刊行股票并在科创板上市的申请文件不存在任何子虚記录、误导性报告或重大漏掉，亦不存在本公司不合适刊行上市前提而以坑骗手腕欺骗刊行注册的情景。若本公司违背前述许诺，本公司及現实节制人将依法在一按期間从投資者手中購回本次公然刊行的股票。
若中國证监會、上海证券買賣所或司法構造等有权構造认定本公司存在讹诈刊行举動，致使對果断本公司是不是合适法令划定的刊行前提组成重大、本色影响的，本公司将在该等违法究竟被中國证监會、上海证券買賣所或司法構造等有权構造终极认定之日起5個事情日内按照相干法令律例及公司章程划定制訂股分購回方案，購回本次公然刊行的全数新股，采纳的方法為二级市場集中竞價買賣、大宗買賣、协定让渡、要约收購和证券监视辦理機構承认的其它方法，購回代價為初次公然刊行股票的刊行代價加之同期銀行活期存款利錢，若是因利润分派、配股、本錢公积转增股本、增發新股等缘由举行除权、除息的，须依照上海证券買賣所的有關划定作响應调解。若本公司購回已让渡的原限售股分触發要约收購前提的，本公司将依法实行响應步伐，并实行响應信息表露义務。
若中國证监會、上海证券買賣所或司法構造等有权構造认定本公司存在讹诈刊行举動，导致投資者在交易本公司股票的证券買賣中蒙受丧失的，本公司将依法补偿投資者的丧失。该等丧失的金额以經人民法院认定或與公司协商肯定的金额為准。详细的补偿尺度、补偿主體范畴、补偿金额等细节内容待上述情景現实產生時，根据终极肯定的补偿方案為准。
如本公司未实行相干许诺事项，本公司理當实時、充实表露未实行许诺的详细环境、缘由并向公司的股东和社會公家投資者报歉；本公司将在有關羁系構造请求的刻日内予以@改%Jx638%正或实%omONn%時@作出正當、公道、有用的弥补许诺或替换性许诺；同時因不实行许诺造成股东及社會公家投資者丧失的，本公司将依法举行补偿。”
（二）現实节制人Eric Gang Hu（胡刚）、崔福斋、黄晚兰许诺以下：
“公司初次公然刊行股票并在科创板上市的申请文件不存在任何子虚記录、误导性报告或重大漏掉，亦不存在公司不合适刊行上市前提而以坑骗手腕欺骗刊行注册的情景。若公司违背前述许诺，本人将依法在一按期間从投資者手中購回本次公然刊行的股票。
若中國证监會、上海证券買賣所或司法構造等有权構造认定刊行人存在讹诈刊行举動，致使對果断刊行人是不是合适法令划定的刊行前提组成重大、本色影响的，本人将在该等违法究竟被中國证监會、上海证券買賣所或司法構造等有权構造终极认定之日起5個事情日内按照相干法令律例及公司章程划定制訂股分購回方案，購回已让渡的全数原限售股分，采纳的方法為二级市場集中竞價買賣、大宗買賣、协定让渡、要约收購和证券监视辦理機構承认的其它方法，購回代價為初次公然刊行股票的刊行代價加之同期銀行活期存款利錢，若是因利润分派、配股、本錢公积转增股本、增發新股等缘由举行除权、除息的，须依照上海证券買賣所的有關划定作响應调解。若本人購回已让渡的原限售股分触發要约收購前提的，本人将依法实行响應步伐，并实行响應信息表露义務。同時本人将催促刊行人依法回購其在初次公然刊行股票時刊行的全数新股。
本次公然刊行完成後，如公司被中國证监會、上海证券買賣所或司法構造认定為讹诈刊行，同時导致投資者在交易公司股票的证券買賣中蒙受丧失的，本人将依法补偿投資者的丧失。该等丧失的金额以經人民法院认定或與公司协商肯定的金额為准。详细的补偿尺度、补偿主體范畴、补偿金额等细节内容待上述情景現实產生時，根据终极肯定的补偿方案為准。
如本人未实行相干许诺事项，本人理當实時、充实表露未实行许诺的详细环境、缘由并向公司的股东和社會公家投資者报歉；本人将在有關羁系構造请求的刻日内予以@改%Jx638%正或实%omONn%時@作出正當、公道、有用的弥补许诺或替换性许诺；在前述认定產生之日起，本人遏制领取現金分红，同時持有的公司股分不得让渡，直至根据上述许诺采纳响應的补偿辦法并施行终了時為止。”
5、弥补被摊薄即期回报的辦法及许诺
（一）刊行人许诺以下：
“本次召募資金到位後，估计公司每股收益（包含扣除非常常性损益後的每股收益和稀释後每股收益）受股本摊薄影响，相對于上年度每股收益呈降低趋向。在後续運营中，公司拟采纳如下详细辦法，以應答本次刊行摊薄即期回报。
（一）踊跃提高公司竞争力，增强市場開辟
公司将不竭加大研發投入，增强技能立异，完美辦理轨制及運行機制，踊跃研發新產物。同時，公司将不竭加强市場開辟能力和快速相應能力，進一步晋升公司品牌影响力及重要產物的市場占据率。
（二）增强内部节制，晋升谋划效力
公司将進一步增强企業谋划辦理和内部节制，完美内控系统、轨制扶植，提高創業加盟推薦, 資金利用效力，节流公司的用度付出，周全有用地节制公司谋划和辦理危害，晋升谋划效力和红利能力。
（三）创建延续、不乱的利润分派政策，强化對股东的回报辦法
公司按照中國证券监视辦理委員會（如下简称“中國证监會”）《關于進一步落实上市公司現金分红有關事项的通知》《上市公司羁系指引第3号——上市公司現金分红》等有關划定和请求，在公司按照科创板相干营業法则制定的《公司章程（草案）》中明白划定利润分派政策的详细内容及分派前提，和利润分派政策调解的决议计划步伐和機制。公司已制訂了上市後三年股东分红回报的详细规划，将依照上述划定和规划施行延续、不乱、科學的利润分派政策，以实現對股东的公道回报，庇护投資者的正當权柄。
（四）踊跃施行召募資金投資项目，增强召募資金辦理
本次刊行召募資金投資项目颠末公司充实论证，合适行業成长趋向及公司成长计划。在召募資金到位前，對付部門召募資金投資项目，公司将以自有資金先行投入扶植，同時，公司将加速推動召募資金投資项目标扶植，以夺取及早实現预期效益。
公司制定了《召募資金辦理和利用法子》，對召募資金的存储及利用、召募資金利用的辦理與监视等举行了具體划定。本次刊行召募資金到位後，召募資金将寄存于董事會决议的專项账户举行集中辦理，做到專户存储、專款專用。公司将依照相干律例、规范性文件和公司《召募資金辦理和利用法子》的划定，對召募資金的利用举行严酷辦理，并踊跃共同召募資金專户的開户銀行、保荐人對召募資金利用的查抄和监视，包管召募資金利用的正當合规性，防备召募資金利用危害，从底子上保障投資者出格是中小投資者长处。”
（二）現实节制人Eric Gang Hu（胡刚）、崔福斋、黄晚兰许诺以下：
“一、本人不越权干涉干與公司谋划辦理勾當，不强占公司长处；
二、不无偿或以不公允前提向其他单元或小我運送长处，也不采纳其他方法侵害公司长处；
三、對本人的职務消费举動举行束缚；
四、不動用公司資產从事與其实行职责无關的投資、消费勾當；
五、踊跃鞭策公司薪酬轨制的完美，使之更合适摊薄即期回报的弥补请求；本人将在职责和权限范畴内，支撑公司董事會或薪酬與稽核委員會在制定、點窜、弥补公司的薪酬轨制時與公司弥补回报辦法的履行环境相挂钩；
六、如公司上市後拟颁布股权鼓励规划，本人将在职责和权限范畴内，全力促使公司拟颁布的股权鼓励行权前提與公司弥补回报辦法的履行环境相挂钩，并對公司董事會和股东大會审议的相干议案投票同意（若有表决权）；
七、在中國证监會、证券買賣所另行公布摊薄即期弥补回报辦法及其许诺的相干定見及施行细则後，若是公司的相干划定及本人许诺與该等划定不符時，本人许诺将當即依照中國证监會及证券買賣所的划定出具弥补许诺，并踊跃推動公司做出新的划定，以合适中國证监會及证券買賣所的请求；
八、本人许诺周全、完备、实時实行公司制訂的有關弥补回报辦法和本人對此做出的任何有關弥补回报辦法的许诺。
作為弥补回报辦法相干责任主體之一，若本人许诺存在子虚記录、误导性报告或重大漏掉，本人将對公司或股东赐與充实、实時而有用的抵偿。若本人违背上述许诺或拒不实行上述许诺，本人赞成中國证券监视辦理委員會和上海证券買賣所等证券羁系機構依照其制訂或公布的有關划定、法则，對本人作出相干惩罚或采纳相干羁系辦法。”
（三）董事及高档辦理职員许诺以下：
“一、不无偿或以不公允前提向其他单元或小我運送长处，也不采纳其他方法侵害公司长处；
二、對本人及公司其他董事和高档辦理职員的职務消费举動举行束缚；
三、不動用公司資產从事與其实行职责无關的投資、消费勾當；
四、踊跃鞭策公司薪酬轨制的完美，使之更合适摊薄即期回报的弥补请求；本人将在职责和权限范畴内，支撑公司董事會或薪酬與稽核委員會在制定、點窜、弥补公司的薪酬轨制時與公司弥补回报辦法的履行环境相挂钩；
五、如公司上市後拟颁布股权鼓励规划，本人将在职责和权限范畴内，全力促使公司拟颁布的股权鼓励行权前提與公司弥补回报辦法的履行环境相挂钩，并對公司董事會和股东大會审议的相干议案投票同意（若有表决权）；
六、在中國证监會、证券買賣所另行公布摊薄即期弥补回报辦法及其许诺的相干定見及施行细则後，若是公司的相干划定及本人许诺與该等划定不符時，本人许诺将當即依照中國证监會及证券買賣所的划定出具弥补许诺，并踊跃推動公司做出新的划定，以合适中國证监會及证券買賣所的请求；
七、本人许诺周全、完备、实時实行公司制訂的有關弥补回报辦法和本人對此做出的任何有關弥补回报辦法的许诺。
作為弥补回报辦法相干责任主體之一，若本人许诺存在子虚記录、误导性报告或重大漏掉，本人将對公司或股东赐與充实、实時而有用的抵偿。若本人违背上述许诺或拒不实行上述许诺，本人赞成中國证券监视辦理委員會和上海证券買賣所等证券羁系機構依照其制訂或公布的有關划定、法则，對本人作出相干惩罚或采纳相干羁系辦法。”
6、上市後结存利润分派方案及分红政策的许诺
刊行人就利润分派许诺以下：“公司许诺将严酷遵照上市後合用的《奥精醫療科技股分有限公司章程（草案）》、公司第一届董事會第二次集會及公司2019年年度股东大會审议經由過程的《關于公司初次公然刊行股票并在科创板上市後三年股东分红回报计划的议案》，和公司股东大會审议經由過程的其他利润分派政策的放置。”
7、未能实行许诺的束缚辦法的许诺
（一）刊行人關于未能实行许诺的束缚辦法的许诺
刊行人许诺：
“一、如本公司非因不成抗力缘由致使未能实行公然许诺事项的，需提出新的许诺（相干许诺需按法令、律例、《公司章程》的划定实行相干审批步伐）并接管以下束缚辦法，直至新的许诺实行@终%4461V%了或响%fXR86%應@解救辦法施行终了：
（1）在股东大會及中國证监會指定的表露媒體上公然阐明未实行的详细缘由并向股东和社會公家投資者报歉；
（2）對公司该等未实行许诺的举動负有小我责任的董事、监事、高档辦理职員，将暂停發放其昔時的奖金、补助；
（3）不得核准未实行许诺的董事、监事、高档辦理职員的自動离任申请，但可以举行职務变動；
（4）公司未实行招股阐明书的公然许诺事项，给投資者造成丧失的，依法补偿投資者丧失。
二、如本公司因不成抗力缘由致使未能实行公然许诺事项的，需提出新的许诺（相干许诺需按法令、律例、《公司章程》的划定实行相干审批步伐）并接管以下束缚辦法，直至新的许诺实行@终%4461V%了或响%fXR86%應@解救辦法施行终了：
（1）在股东大會及中國证监會指定的表露媒體上公然阐明未实行的详细缘由并向股东和社會公家投資者报歉。
（2）尽快钻研将投資者长处丧失低落到最小的处置方案，并提交股东大會审议，尽量地庇护本公司投資者长处。”
（二）現实节制人關于未能实行许诺的束缚辦法的许诺
刊行人現实节制人许诺：
“一、如本人的许诺未能实行、确已没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定時实行的（因相干法令律例、政策变革、天然灾难及其他不成抗力等本人没法节制的客觀缘由致使的除外），本人将采纳如下辦法：
（1）經由過程刊行人实時、充实表露本人许诺未能实行、没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的详细缘由；
（2）向刊行人及其投資者提出弥补许诺或替换许诺，以尽量庇护刊行人及投資者的权柄；
（3）将上述弥补许诺或替换许诺提交刊行人股东大會审议；
（4）本人违背许诺所得收益将归属于刊行人，是以给刊行人或投資者造成丧失的，将依法對刊行人或投資者举行补偿，并依照以下步伐举行补偿：
①将本人應得的現金分红由刊行人直接用于履行未实行的许诺或用于补偿因未实行许诺而给刊行人或投資者带来的丧失；
②若本人在未彻底@实%12e9m%行或补%CL9HN%偿@终了進步行股分减持，则需将减持所获資金交由刊行人董事會羁系并專项用于实行许诺或用于补偿，直至本人实行终了或补充完刊行人、投資者的丧失為止。
二、如本人因相干法令律例、政策变革、天然灾难及其他不成抗力等本人没法节制的客觀缘由致使本人许诺未能实行、确已没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的，本人将采纳如下辦法：
（1）經由過程刊行人实時、充实表露本人许诺未能实行、没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的详细缘由；
（2）向刊行人及其投資者提出弥补许诺或替换许诺，以尽量庇护投資者的权柄。”
（三）刊行人現实节制人的一致行動听李玎和北京星河九天许诺：
“一、如本人/本单元的许诺未能实行、确已没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定時实行的（因相干法令律例、政策变革、天然灾难及其他不成抗力等本人/本单元没法节制的客觀缘由致使的除外），本人/本单元将采纳如下辦法：
（1）經由過程刊行人实時、充实表露本人/本单元许诺未能实行、没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的详细缘由；
（2）向刊行人及其投資者提出弥补许诺或替换许诺，以尽量庇护刊行人及投資者的权柄；
（3）将上述弥补许诺或替换许诺提交刊行人股东大會审议；
（4）本人/本单元违背许诺所得收益将归属于刊行人，是以给刊行人或投資者造成丧失的，将依法對刊行人或投資者举行补偿，并依照以下步伐举行补偿：
①将本人/本单元應得的現金分红由刊行人直接用于履行未实行的许诺或用于补偿因未实行许诺而给刊行人或投資者带来的丧失；
②若本人/本单元在未彻底@实%12e9m%行或补%CL9HN%偿@终了進步行股分减持，则需将减持所获資金交由刊行人董事會羁系并專项用于实行许诺或用于补偿，直至本人/本单元实行终了或补充完刊行人、投資者的丧失為止。
二、如本人/本单元因相干法令律例、政策变革、天然灾难及其他不成抗力等本人/本单元没法节制的客觀缘由致使本人/本单元许诺未能实行、确已没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的，本人/本单元将采纳如下辦法：
（1）經由過程刊行人实時、充实表露本人/本单元许诺未能实行、没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的详细缘由；
（2）向刊行人及其投資者提出弥补许诺或替换许诺，以尽量庇护投資者的权柄。”
（四）除現实节制人及其一致行動听以外的其他持股5%以上股东關于未能实行许诺的束缚辦法的许诺
除現实节制人及其一致行動听以外的其他持股5%以上股东许诺：
“如本单元的许诺未能实行、确已没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定時实行的（因相干法令律例、政策变革、天然灾难及其他不成抗力等本单元没法节制的客觀缘由致使的除外），本单元许诺将视详细环境采纳如下辦法予以束缚：
一、經由過程刊行人实時、充实表露本单元许诺未能实行、没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的详细缘由；
二、向刊行人及其投資者提出弥补许诺或替换许诺，以尽量庇护刊行人及投資者的权柄，并将上述弥补许诺或替换许诺提交刊行人股东大會审议；
三、依照有關法令律例的划定及羁系部分的请求承當响應责任；
四、若因本单元未能实行上述许诺事项致使投資者在证券買賣中蒙受丧失，本单元将依法向投資者补偿丧失；投資者丧失按照证券羁系部分、司法構造认定的方法或金额肯定或按照刊行人、本单元與投資者协商肯定。
五、如本单元因未能彻底且有用地实行许诺事项而得到收益的，该等收益归刊行人所有。
六、在本单元彻底解除因本单元未实行相干许诺事项直接致使的晦气影响以前，本单元将不直接或間接管取刊行人所分派之盈利或派發之红股。”
（五）董事、监事、高档辦理职員及焦點技能职員關于未能实行许诺的束缚辦法的许诺
刊行人全部董事、监事、高档辦理职員及焦點技能职員许诺：
“一、如本人的许诺未能实行、确已没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定時实行的（因相干法令律例、政策变革、天然灾难及其他不成抗力等本人没法节制的客觀缘由致使的除外），本人将采纳如下辦法：
（1）經由過程刊行人实時、充实表露本人许诺未能实行、没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的详细缘由；
（2）向刊行人及其投資者提出弥补许诺或替换许诺，以尽量庇护刊行人及投資者的权柄；
（3）将上述弥补许诺或替换许诺提交刊行人股东大會审议；
（4）本人因违背许诺给刊行人或投資者造成丧失的，将依法對刊行人或投資者举行补偿。
二、如本人因相干法令律例、政策变革、天然灾难及其他不成抗力等本人没法节制的客觀缘由致使本人许诺未能实行、确已没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的，本人将采纳如下辦法：
（1）經由過程刊行人实時、充实表露本人许诺未能实行、没法@实%12e9m%行或没%54z7J%法@定期实行的详细缘由；
（2）向刊行人及其投資者提出弥补许诺或替换许诺，以尽量庇护投資者的权柄。”
8、中介機構依法承當@补%CL9HN%偿或补%CL9HN%偿@责任的许诺
中介機構關于申报文件不存在子虚記录、误导性报告或重大漏掉的许诺以下：
（一）保荐機構（主承销商）许诺
刊行人保荐機構（主承销商）华泰结合证券有限责任公司许诺：
“若华泰结合证券為刊行人本次公然刊行建造、出具的文件有子虚記录、误导性报告或重大漏掉，给投資者造成丧失的，将依法补偿投資者丧失。”
（二）刊行人状師许诺
刊行人状師北京觀韬中茂状師事件所许诺：
“若本所為刊行人本次公然刊行建造、出具的文件有子虚記录、误导性报告或重大漏掉，给投資者造成丧失的，将依法补偿投資者丧失。”
（三）刊行人管帐師、验資機構、验資复核機構许诺
刊行人申报管帐師、验資機構及验資复核機構立信管帐師事件所（特别平凡合股）许诺：
“若本所為刊行人本次公然刊行建造、出具的文件有子虚記录、误导性报告或重大漏掉，给投資者造成丧失的，将依法补偿投資者丧失。”
（四）資產评估機構许诺
刊行人資產评估機構上海东洲資產评估有限公司许诺：
“若本评估機構為刊行人本次公然刊行建造、出具的文件有子虚記录、误导性报告或重大漏掉，给投資者造成丧失的，将依法补偿投資者丧失。”
9、刊行人及全部董事、监事、高档辦理职員、刊行人的現实节制人和保荐機構（主承销商）關于招股阐明书及其他信息表露資料的许诺：
刊行人及全部董事、监事、高档辦理职員、刊行人的現实节制人和保荐機構（主承销商）關于招股阐明书及其他信息表露資料的许诺：
“因刊行人招股阐明书及其他信息表露資料有子虚記录、误导性报告或重大漏掉，导致投資者在证券刊行和買賣中蒙受丧失的，将依法补偿投資者丧失。”
10、關于招股书不存在子虚記录、误导性报告或重大漏掉的许诺
刊行人關于招股阐明书不存在子虚記录、误导性报告或重大漏掉许诺以下：
“本公司许诺招股阐明书及其他信息表露資料不存在子虚記录、误导性报告或重大漏掉，并對其真实性、正确性、完备性承當個體和连带的法令责任。
如招股阐明书及其他信息表露資料有子虚記录、误导性报告或重大漏掉，對果断本公司是不是合适法令划定的刊行前提组成重大、本色影响的，在该等究竟經有权構造终极认定後，本公司将依法启動回購初次公然刊行全数新股的步伐，回購代價按照相干法令律例肯定，且不低于初次公然刊行股分的刊行代價。如因派發明金盈利、送股、转增股本、增發新股等缘由已举行除权、除息的，回購代價依照上海证券買賣所的有關划定作复权处置。
如因招股阐明书及其他信息表露資料有子虚記录、误导性报告或重大漏掉，导致投資者在证券刊行和買賣中蒙受丧失的，在该等究竟經有权構造终极认定後，本公司将踊跃补偿投資者由此蒙受的直接經济丧失。有权得到补偿的投資者資历、投資者丧失的范畴认定、补偿主體之間的责任划分和免责事由依照《证券法》《最高人民法院關于审理证券市場因子虚报告激發的民事补偿案件的若干划定》等相干法令、律例、司法诠释及厥後時時修訂的划定履行。有其他主體同時作出此项许诺的，本公司将與该等主體就有關补偿承當配合及连带的责任。
若以上许诺内容被证实不真实或未被遵照，本公司董事长将代表公司在股东大會及中國证监會指定报刊上公然阐明未实行许诺的详细缘由并向股东和社會公家投資者报歉，公司董事會賣力制定解除因公司未实行许诺所造成影响的解救辦法或原许诺因遭受不成抗力身分或與法令律例冲突已没法实行時的替换许诺，并报股东大會审议通事後施行。”
11、其他许诺事项
刊行人關于股东信息表露的專项许诺以下：
“一、本公司股东及其上层股东直接或間接持有本公司的股分均合适法令律例划定，不存在法令律例划定制止持股的主體，不存在以本公司股权举行不妥长处運送的情景；
二、本公司本次刊行的中介機構或其賣力人、高档辦理职員、經辦职員不存在直接或間接持有本公司股分的情景；
三、本公司及本公司股东已向中介機構供给真实、正确、完备的資料，并已依法实行信息表露义務。”
十2、中介機構核對定見
（一）保荐機構對上述许诺的核對定見
經核對，保荐機構认為刊行人及其控股股东、現实节制人、董事、监事、高档辦理职員和焦點技能职員出具的相干许诺已按《科创板初次公然刊行股票注册辦理法子（试行）》、《中國证监會關于進一步推動新股刊行體系體例鼎新的定見》等法令、律例和规范性文件的相干请求對信息表露违规、不乱股價辦法及股分锁定等事项作出许诺，已就其未能实行相干许诺提出進一步的解救辦法和束缚辦法。刊行人及其股东、現实节制人、董事、监事、高档辦理职員和焦點技能职員所作出的许诺正當、公道，失期解救辦法实時有用。
（二）刊行人状師對上述许诺的核對定見
刊行人状師核對了相干许诺主體的主體資历证实文件及出具的许诺函、刊行人及其控股股东就出具许诺函事宜实行内部步伐的文件等相干資料，刊行人状師认為，刊行人及其控股股东签訂许诺函已实行了响應步伐，相干许诺主體作出的许诺及束缚辦法的内容合适法令、律例、规章、规范性文件及中國证监會和上交所的请求，不违背法令、律例的强迫性或制止性划定。
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华泰结合证券有限责任公司
2021年5月20日 |
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發表於 2021-11-15 13:34:25
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